因资管业务存在违规东海证券3人被监管谈话

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因资管业务存在违规东海证券3人被监管谈话

法国男友朱禹铭是第一次去湖北拜访女友的家人。他精心准备了水之蓝白酒和兰蔻化妆品等礼物,以及法式大餐的部分食材,计划在未来的丈母娘家“露一手”。

做出决定的这天是22号。晚餐时间,窗外突然放了一支烟花,很短暂,陈思当时就很想哭,很想家。她说,工作以后和父母的交流越来越少,但是这一刻特别想家,想念父母。

2019年的东海证券因合规风控问题、债券承销违规、资管业务尽调不充分、境外子公司管控不到位等相继收到了6份罚单。尤其是去年7月公司公告称,接到江苏省公安厅电话通知,告知董事长朱科敏先生正处于配合调查阶段,并且向公司提出辞职。

今年拜年,陈思都用“新年安康”替代“新年快乐”,她觉得有点快乐不起来,不过她和法国男友还是希望家人都平安,希望疫情赶快过去。

最近陈思每天起来第一件事就是看疫情报告,家乡每天增长病例数字让她难以心安。陈思有一朋友家在武汉汉口,是这次疫情的重灾区,最严重的时候,朋友甚至绝望到开始把银行卡密码等信息都给了家里人。

离家远,能做事不多,陈思显得有点焦虑,她只能一次又一次叮嘱父母不要出门,出门要戴口罩,对于父母年三十要去寺庙“烧头香”,她用了“绝对不允许去”的字眼。

对于这一次回家过年,两人都是期待已久。

江苏证监局指出,东海证券股份有限公司资产管理业务展业过程中存在以下问题:一是风险控制制度和合规管理制度不健全;二是个别业务开展过程中未勤勉尽责;三是信息披露不及时。

“东海证券高管团队重组完成,尤其是在有着监管履历的高管加入核心岗位后,对于风险控制和合规管理能力提升方面的帮助应该是不言而喻的。”有券商人士对此这样表示。

江苏证监局最新发布的通知显示,对东海证券时任负责人赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华采取监管谈话的措施,要求上述三人于3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受监管谈话。

2020年1月16日,东海证券发布公告称,选举钱俊文为公司董事长,聘任殷建华为公司总裁,赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务,殷建华代行公司合规总监兼首席风险官职务,其他高级管理人员维持不变。

甚至就连北控队的主帅马布里也在第四节最后因为情绪过于激动,而被裁判吹罚了一次技术犯规。但我们完全可以理解马指导的这份激动,他实在是太想赢下这场球了!就算抛开他与老东家首钢的种种恩怨不提,就只提在双方上一场比赛中,北控在三节领先19分的优势下,被对手反超并绝杀的惨痛失利这一件事,就足以让马布里对今天的比赛竭尽全力。

这可能是有史以来打得最惨烈的一场北京德比了。摩尔特里、桑尼、孙悦、翟晓川、方硕以及林书豪,两支球队的球员加起来一共被吹了6个违体犯规。特别是北控队,球队的绝对主力孙悦和弗格在比赛最后,都因为个人的6次犯规而提前“毕业”。

“车长,6号车厢有个孩子病得很重,都开始抽筋了!”1月11日,在由上海虹桥开往长沙南的G1357次列车上,当列车运行至杭州东—鹰潭北区间时,6号车厢保洁员焦急地找到列车长甘剑说。

而如果说球员当中,谁是最想拿到这场比赛的胜利的,那毫无疑问就是孙悦了。猴哥今天进入比赛状态很快,两队开场以来的首粒三分球就是他投进的。而在后面的比赛中,孙悦也能持续的利用自己的技术和意识帮助球队得分。

陈思说,自己没有办法做出一个完美的决定。

据了解,老人姓江,是小男孩的外婆,此次独自带孩子从上海虹桥来到长沙。小孩在上车前一天被确诊为甲型流感,上车当天就出现发烧症状,但神志清楚。可能是乘车时间过长又没带有效药品,导致孩子在车上病情加重。

为了帮助商家平稳过渡、快速恢复经营,在浙江省市场监管部门的指导下,淘宝和天猫平台于2月27日启动涉疫情商家“平台信用修复”计划,对受疫情影响无法正常经营的商家进行综合评估和信用修复。

而在湖北的兄弟姐妹都很期待,还在讨论学法语迎接男友。陈思说,这本会是一个很热闹的中国年。

就在高管团队调整完成之际,东海证券再因资管业务违规受到市场关注。江苏证监局日前发布了三份行政监管措施函显示,东海证券资产管理业务展业过程存在风险控制制度和合规管理制度不健全、个别业务开展过程中未勤勉尽责、信息披露不及时等问题,因此,时任负责人赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华被采取监管谈话的措施。

在大家的携手救治下,孩子的情况开始趋向稳定。有旅客在下车前将一包儿童用退烧药交至列车工作人员手中,孩子吃药后开始有了精神,还咿呀的唱起了歌。

小孩在列车工作人员怀中喝牛奶。长沙客运段供图 长沙客运段供图 摄

甘剑一路小跑来到6号车厢中后部,只见一位老人抱着一名幼童站在16D座位旁过道上,一脸无助和焦虑。怀中孩子牙关紧闭神情痛苦,双拳紧握四肢抽搐。见此,甘剑立即疏散周围旅客,将老人小孩带到比较通风的车厢连接处一个小边凳上坐下,同时叫人立即广播寻找医生。

甚至在计划中,为了“吃货”男友,陈思是准备带他去武汉户部巷吃大名鼎鼎的武汉热干面。当然,毕业于武汉大学的陈思,还准备和男友重返中国最美的大学——武汉大学。

“一起去户部巷吃最最正宗的武汉热干面,最好还可以去武大看樱花”,这是他们的新年愿望。(完)

或许也正是因为马布里对于胜利的这份渴望影响到了他的队员们,本场比赛北控队的球员三军用命,在整场比赛中都保持着对首钢队的压制。即使伤愈复出的朱彦西用开挂般的三分球,率领首钢一度打出几次追分小高潮,但那小小的反击气焰最终也都被北控的兜头冷水浇泼殆尽。最终,马布里终于如愿以偿的赢下比赛,出了一口恶气。

三份监管函指向资管业务违规 

半小时后,甘剑把孩子抱回至原来的座位,并叮嘱老人下车出站的事项。祖孙俩随后睡着了,快到长沙南站时,他们被列车长唤醒,随后送下车。(完)

而这一段时间,让家里老人重视疫情注意防护,也是陈思纠结的事。

后来从亲戚那里得知,妈妈已经准备了两双新拖鞋等两人回家。这让陈思更加伤感。

春节前夕,疫情越来越严重,这对异国恋人都陷入纠结中。一边是一年没回去的家乡,还有许久不见的家人,不回去过年父母会多失落;一边是回到陷入恐慌的重灾区家乡,担心回去出不来,回来之后要被隔离12天,不能按时工作,法国男友的母亲也天天打电话,希望他们不要回去。

对于湖北人陈思而言,最近一个月,最痛苦的是过年前“要不要回去”的纠结。

幸而,最近全国上上下下驰援武汉,朋友告诉陈思,看到解放军来了她就不怕了,武汉“小汤山”也快建成了,他们有救了。

1月16日,东海证券披露的2019年度未经审计财务报表显示,2019年东海证券资产管理业务净收入为5774万元,同比下滑5.84%。 

今年2月26日,东海证券再发公告称,聘任马芸为公司合规总监兼首席风险官,并履行审计负责人职务。

对于上述情况,“平台信用修复”计划明确指出,因政府征管和物流受限等不可抗力造成的未按时发货等情形,经平台核实,将不计入店铺负面评分和信用积分。

浙江省市场监管局有关负责人表示,在做好疫情防控工作的前提下,有序推动各类企业复工复产,是当前的紧迫任务。大型电商平台要充分发挥示范和帮扶作用,一方面要积极协同监管部门维护好网络经营秩序,另一方面也要针对疫情期间商家面临的困难拿出针对性的帮扶举措,真正为商家排忧解难,消除他们的后顾之忧,与商家共渡难关。

随着高管先后辞任,东海证券展开了高管团队的重新调整组建。

广播后3分钟左右,两名自称是医生的旅客赶至患儿处。用生病旅客自带电子体温计给孩子测过体温后,一人抱过孩子放在自己身上照看,一人则为孩子在手背部进行推拿。几名铁路工作人员则在医生旅客的安排下,取来温水和小方巾给孩子进行物理降温。

东海证券对于去年6月底的处罚提出的整改措施是,进一步规范资产管理业务管理,确保业务开展中能勤勉尽责和充分地开展尽职调查。按时提交整改报告,并在日常经营中加强公司内控、合规管理力度。

最终,还是在湖北的陈思父母打电话,让他们最终放弃了回家的打算。这也让朱禹铭远在法国的父母安下心来。

就在朱科敏配合调查前后,东海证券副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官巫兰也先后辞职。

马芸履历显示,曾任中国证监会江苏监管局干部;中国证监会江苏监管局办公室四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任;中国证监会江苏监管局会计监管处副处长、调研员;中国证监会江苏监管局办公室调研员;2017年6月至2020年1月任中国证监会江苏监管局会计监管处调研员、处长。

东海证券2019年中报显示,东海证券全债双利集合资产管理、东海证券月月盈集合资产管理计划、东海证券盈多多产品等三只资管计划存在未结案诉讼或仲裁,上述资管计划涉及“踩雷”债券包括13中森债、15机床CP004、16大机床SCP003、16中科建设PPN001、16凯迪01、16中信国安MTN002。

高管团队新增监管履历人士 

另外,东海证券2019年中报还显示,公司持有的集合资产管理计划,由于融资方未及时偿还本息,计提减值准备2682.74万元。

起初父母不愿意戴口罩,说是一辈子都没有戴过口罩,这也急坏了陈思。她从网上找来各种视频、图片发给父母,时不时地发新闻报道给父母,让他们了解疫情地严重性。后来,陈思把家族微信群名“陈氏家族”改成了“陈氏家族勤洗手少出门戴口罩”,时时刻刻提醒家人。

一位来自温州的商户连续几年都是平台的金牌卖家。当地在疫情期间实施了道路和快递管控措施,商家发货和物流配送时间受到不小影响。一些不明情况的消费者就此给出差评,导致这名商家信用降分痛失金牌卖家。还有的商家,因员工来自湖北武汉,疫情期间全部被隔离,导致店铺未能正常经营,遭到一些消费者误解和投诉,店铺信用积分骤降。

此外,陈思通过网购洗手液、消毒液寄回家,让父母勤洗手;看到武汉大学校友会的募捐信息,她也会尽绵薄之力。

据殷建华履历显示,殷建华曾任中国证监会青岛特派员办事处上市处负责人、副处长、处长,中国证监会青岛监管局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长;2016年10月至2019年12月任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。

为缓解新冠肺炎疫情对企业经营带来的冲击,浙江省市场监管局指导阿里巴巴平台推出一系列举措,对因物流限制等客观因素影响平台信用的商家进行免责处理和信用修复,最大限度降低疫情给商家经营带来的负面影响。

《每日经济新闻》记者注意到,公司新任总裁殷建华和合规总监马芸均来自监管部门。

东海证券资管业务违规最近受到监管处罚是在去年6月底,江苏证监局对东海证券采取责令改正的措施,指出东海证券2014年有关资产管理计划尽职调查不充分,未对标的资产的评估价值作出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责。

这一切,因为一场严重疫情而改变。

在第三节有一个画面就最有代表性:孙悦在三分线附近持球,他看到队友摩尔特里在内线获得空当,便眼疾手快的送上助攻,与队友完成了一记十分精彩的空中接力!随后,当镜头回到孙悦身上时,一向优雅随和的猴哥脸上也露出了凶狠的杀气,这同样能看得出来,全场比赛打了41分钟的孙悦是有多么想拿下这场比赛!